瀛和十周年 | 金融合规与刑事风险防控研讨会成功举办

　　中经在线讯　2023年12月2日，由中国政法大学金融校友会、上海交通大学高级金融学院北京校友会、北京瀛和律师事务所联合主办，南方财经法律研究院、北京律师法学研究会、中央财经大学中财金融青年会、清华大学经管学院房地产协会、北京市犯罪学研究会企业职务犯罪治理专委会、21财经等15家单位倾力支持的“金融合规与刑事风险防控研讨会暨瀛和十周年沙龙”在北京国际饭店3层·律师博物馆召开，来自法学院校、金融机构、研究机构、企业、律所等60余位嘉宾出席会议。

北京瀛和律师事务所党总支副书记、高级企业合规师李东祥主持会议

　　会议伊始，中国政法大学金融校友会秘书长王平，上海交通大学上海高级金融学院北京校友会执行会长祥戈，北京瀛和律师事务所创始合伙人、管委会主任董冬冬三位主办方代表分别致辞，表达在今年中央金融工作会议提出“三个创新、八个坚持”之后，金融行业相关从业者研究剖析金融合规与刑事风险的重要意义。

王平先生

祥戈先生

董冬冬先生

　　在主题演讲环节，中国银行业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜祥瑞围绕《刑事合规 金融业风险管理的新视角》进行主题分享，对金融业防控刑事责任风险提出“强化自律意识、强化合规管理、培育法律思维、坚持依法维权、强化金融法治”五方面建议。

当天恰逢卜祥瑞先生生日，主办方献花祝福

　　中合合规研究院院长、北京瀛和律师事务所高级合伙人姜先良做《金融强国战略目标下金融机构合规建设》主题分享，并介绍了合规法律服务产品，包括“基础产品：夯实企业管理基础的合规服务；专项产品：加强重点领域治理的合规服务；综合产品：满足企业风险偏好的合规服务”，瀛和可以借助成熟健全的合规业务产品体系，为企业合规健康发展进行系统服务。

　　中国司法大数据研究院社会治理发展研究部主任李俊慧在演讲时介绍了司法大数据研究与对金融合规的思考，提出预防金融机构从业人员犯罪对策建议：持续推进金融领域立法，健全“预惩协同”的金融安全立法体系；不断完善金融合规体系，建立有效金融风险预防机制；着力加强执法机制建设，协力打击金融机构从业人员犯罪。

　　深圳市和合信诺大数据科技有限公司创始人、董事长杨珊珊从实务出发，分析了银行业刑事犯罪风险防控数据、金融机构内控合规管理现状及面临的挑战，阐述了和合信诺数智化合规管理转型方案的实施总体规划和先进股份制银行在合规数智化成功转型的成果，并提出将“被动合规”转为“主动合规”，营造“高管引领、全员参与”的合规文化氛围，以宣传教育为抓手，进一步增强员工合规意识和客户权益保护意识，自上而下形成“合规为本、合规创造价值、合规赋能一线业务”的理念，从而切实发挥内控合规数智化管理体系对可持续高质量发展的有效支撑作用，实现内控合规与业务发展的良性互动。

　　中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师，中国政法大学办公室副主任兼法律事务办公室主任于冲在《数字时代金融犯罪的构成特征与合规风险》主题分享时指出，金融领域的刑事法律风险主要有两部分：

　　1.围绕金融业务、金融产品可能发生的刑事法律风险，比如非法吸收公众存款，骗取贷款、集资诈骗等、非法经营罪；

　　2.金融企业设立、发展、存续、终止过程中可能发生的普遍刑事法律风险。比如设立阶段中可能存在虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资等法律风险；融资阶段可能存在擅自发行股票、公司、企业债券、诱骗投资者买卖证券、贷款诈骗、骗取贷款、非法吸收公众存款、集资诈骗等法律风险；经营阶段可能存在不正当竞争、垄断、串通招投标等；清算阶段，如妨害清算、虚假破产等法律风险。

　　此外，针对金融机构从业人员权力寻租风险，于冲教授建议建立清晰的管理架构与责任体系；以行为风险为导向，动态监测异常行为；深化从业人员行为文化建设。

　　在圆桌沙龙环节，嘉宾主持人、靖霖（北京）律师事务所副主任贾天然，北京市犯罪学研究会企业职务犯罪治理专委会副主任、北京本同律师事务所副主任王超，京东科技风险管理中心企业风险部总经理孙歌，东北证券股份有限公司合规总监王爱宾，国投泰康信托有限公司法律合规部负责人王文泳，中信建投基金管理有限公司督察长朱伟六位嘉宾围绕研讨会主题进行对话交流，对于做好金融工作如何统筹发展和安全，提出了极为鲜明、富有建设性的观点，给与会嘉宾带来启发。

　　随着资产管理等各种金融创新不断呈现，金融机构之间的分业经营壁垒逐渐被打破，银行业、信托业、证券业、保险业等金融行业交织融合发展，刑事风险似乎有愈来愈大之势，且容易形成一家机构甚至一位从业人员的犯罪行为引发多米诺骨牌效应。因此，尽早识别并防控金融领域从业人员的刑事风险至关重要。金融业务中心是瀛和核心业务部门，金融法律服务业务是瀛和优势业务领域，本次成功举办金融合规与刑事风险防控研讨会既是促使金融行业相关从业者合规展业的题中应有之义，也为瀛和金融法律服务业务积累了研究成果，未来瀛和律师将更好的服务银行、信托、证券、基金、保险、资产管理、汽车金融、财务公司、消费金融、金融租赁等各类金融机构。

发布：中经在线

编审：熊辉　王海珠

荐稿：李东祥

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